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保薦人資格考試

時間:2021-06-28 14:39:30 資格考試 我要投稿

保薦人資格考試

  資格考試即職業(yè)技能鑒定,鑒定是一項基于職業(yè)技能水平的考核活動,屬于標準參照型考試。它是由考試考核機構(gòu)對勞動者從事某種職業(yè)所應掌握的技術(shù)理論知識和實際操作能力做出客觀的測量和評價。那么,資格考試的知識您都了解清楚了嗎?下面就讓小編帶你去看看保薦人資格考試吧,希望能幫助到大家!

保薦人資格考試

  一、報考條件

  參考人員應滿足下列條件:

  (1)在證券公司從事證券發(fā)行承銷、收購兼并、固定收益等投資銀行相關(guān)業(yè)務的正式工作人員。

  (2)從事證券發(fā)行承銷、收購兼并、固定收益等投資銀行相關(guān)業(yè)務兩年以上(包括在證券公司、律師事務所、會計師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券發(fā)行承銷、收購兼并、固定收益等投資銀行相關(guān)業(yè)務的'經(jīng)歷),從業(yè)年限計算截止至20xx年6月21日,兼職、實習等工作時間不計入從業(yè)時間。

  (3)已取得證券從業(yè)資格(即通過證券從業(yè)人員資格考試基礎(chǔ)科目至少一門專業(yè)科目的人員)。

  二、保薦職責

  保薦人在有效保薦期限內(nèi),應當履行下列職責:

  (一)確認掛牌企業(yè)符合本所要求條件,并在掛牌企業(yè)掛牌交易后就其是否持續(xù)符合該條件向企業(yè)董事會提供意見。

  (二)在掛牌企業(yè)申請股權(quán)首次掛牌交易時,協(xié)助掛牌企業(yè)處理股權(quán)掛牌交易事宜,確認所有掛牌交易申報文件符合本規(guī)則,并向本所提交《掛牌交易保薦書》。

  (三)輔導和督促掛牌企業(yè)的董事、監(jiān)事和高級管理人員了解并遵守相關(guān)的法律、法規(guī)和本所的有關(guān)規(guī)定,及時、準確回復掛牌企業(yè)及其董事、監(jiān)事、高級管理人員關(guān)于本所規(guī)則的咨詢。

  (四)輔導和督促掛牌企業(yè)按照法律、法規(guī)和本規(guī)則的規(guī)定履行信息披露義務,及時審閱、核對掛牌企業(yè)擬公告的信息披露文件并書面確認。

  (五)及時回復本所的質(zhì)詢。

  (六)輔導和督促掛牌企業(yè)履行股權(quán)掛牌交易需履行的義務。

  (七)協(xié)助掛牌企業(yè)建立、健全符合法律、法規(guī)和本規(guī)則規(guī)定的掛牌企業(yè)治理結(jié)構(gòu)。

  (八)確保有足夠和合適的人員專門從事保薦業(yè)務。

  (九)本所規(guī)定的其他責任。

  整個繁復上市過程的統(tǒng)籌者和領(lǐng)導者,向擬上市公司提供上市的專業(yè)財務意見,助其處理上市各項事務。同時擔當擬上市公司與聯(lián)交所、中國證監(jiān)會、香港證監(jiān)會及各專業(yè)中介機構(gòu)之間的主要溝通渠道,確保擬上市公司適合上市,其重要資料已在招股文件中全面及準確地披露,及擬上市公司的所有董事明白作為上市公司董事的責任等。其功能還包括設(shè)計股票推銷策略,組織承銷團等。

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